題目
第1題
A.《辦法》核心邏輯是強化經營機構的適當性義務
B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立
C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經營機構實現適當性管理理念的轉變
D.是投資者適當性管理的原則規定和底線要求,不適用于新三板
第2題
A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4
B.C5為風險承受能力最低的類型
C.C2風險類別投資者通常不愿承受任何投資損失
D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金
第3題
A.C2為風險承受能力最低的類型
B.C2風險類型投資者通常不愿意承擔任何投資損失
C.沒有風險意識度的投資者類型為C4
D.C1風險類型投資者可以認購貨幣市場基金
第7題
根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的規定,下列說法正確的是()。
A.中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查
B.中國金融期貨交易所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理
C.中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理
D.中國期貨保證金監控中心公司對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證
第10題
A、安全控制基準,訪問控制,員工意識和培訓
B、人力資源,資產管理,生產管理
C、供應鏈提前期,庫存控制,加密
D、測慌儀,犯罪統計,法證
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