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題目

[主觀題]

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為不正確的是()。A.向管理

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為不正確的是()。

A.向管理層主動說明潛在利益沖突的情況

B.為吸引親屬成為長期客戶,以低于普通金融消費者的價格為其提供所在機構(gòu)的服務(wù)

C.向管理層提出自己關(guān)于處理利益沖突的建議

D.當(dāng)本人需要購買所在機構(gòu)代理的產(chǎn)品時,以正常的價格與所在機構(gòu)進行交易

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第1題

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為不正確的是()。A.向管理層

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為不正確的是()。

A.向管理層主動說明潛在利益沖突的情況

B.為吸引親屬成為長期客戶,以低于普通金融消費者的價格為其提供所在機構(gòu)的服務(wù)

C.向管理層提出自己關(guān)于處理利益沖突的建議

D.當(dāng)本人需要購買所在機構(gòu)代理的產(chǎn)品時,以正常的價格與所在機構(gòu)進行交易

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第2題

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,下列關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為,錯誤的是()。A.向管

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,下列關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為,錯誤的是()。

A.向管理層主動說明潛在利益沖突的情況

B.為吸引親屬成為長期客戶,以低于普通金融消費者的價格為其提供服務(wù)

C.向管理層提出自己關(guān)于處理利益沖突的建議

D.當(dāng)本人需要購買所在機構(gòu)代理的產(chǎn)品時,以與普通金融消費者相當(dāng)?shù)臈l件與所在機構(gòu)進行交易

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第3題

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為不正確的是()。

A.向管理層主動說明潛在利益沖突的情況

B.為吸引親屬成為長期客戶,以低于普通金融消費者的價格為其提供所在機構(gòu)的服務(wù)

C.向管理層提出自己關(guān)于處理利益沖突的建議

D.當(dāng)本人需要購買所在機構(gòu)代理的產(chǎn)品時,以正常的價格與所在機構(gòu)進行交易

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第4題

當(dāng)業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為錯誤的是()。

A.向管理層提出自己關(guān)于處理利益沖突的建議

B.為吸引親屬成為長期客戶,以低于普通金融消費者的價格為其提供所在機構(gòu)的服務(wù)

C.向管理層主動說明潛在利益沖突的情況

D.當(dāng)本人需要購買所在機構(gòu)代理的產(chǎn)品時,以正常的價格與所在機構(gòu)進行交易

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第5題

商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)()。A.以客戶利益至上,拒

商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間存在潛在沖突時,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)()。

A.以客戶利益至上,拒絕開展該業(yè)務(wù)

B.不用在意,因為利益沖突在所難免

C.向所在機構(gòu)管理層主動說明利益沖突的情況,以及處理利益沖突的建議

D.以銀行利益至上,只要業(yè)務(wù)有收益就去做

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第6題

關(guān)于利益沖突原則,下列說法錯誤的是()。

A.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信、公平合理、客戶利益至上的原則

B.存在潛在沖突的情形下,可以不向所在機構(gòu)管理層說明利益沖突的情況

C.銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬購買其所在機構(gòu)銷售或代理的金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分所在機構(gòu)利益與個人利益

D.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正確處理業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間的關(guān)系

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第7題

銀行業(yè)從業(yè)對的解決業(yè)務(wù)開拓和客戶利益保護之間存在潛在利益沖突的原則有:()。

A.在存在潛在沖突的情形下,應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)管理層積極闡明利益沖突的狀況,以及解決利益沖突的建議:

B.銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬購買其所在機構(gòu)銷售或代理的金融產(chǎn)品,或接受其所在機構(gòu)提供的服務(wù)之時,應(yīng)當(dāng)明確辨別所在機構(gòu)利益與個人利益。不得運用本職工作的便利,以明顯優(yōu)于或低于一般金融消費者的條件與其所在機構(gòu)進行交易。

C.以業(yè)務(wù)開拓為主,從自身利益出發(fā)盡量誘導(dǎo)客戶。

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第8題

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信、公平合理、客戶利益至上的原則,正確處理業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間的關(guān)系,并按照下列哪些原則處理潛在利益沖突?()

A.在存在潛在沖突的情形下,應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)管理層主動說明利益沖突的情況,以及處理利益沖突的建議

B.銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬購買其所在機構(gòu)銷售或代理的金融產(chǎn)品,或接受其所在機構(gòu)提供的服務(wù)之時,應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分所在機構(gòu)利益與個人利益

C.不得利用本職工作的便利,以明顯優(yōu)于或低于普通金融消費者的條件與其所在機構(gòu)進行交易

D.可以利用本職工作的便利為親朋好友提供便利

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第9題

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信、公平合理、客戶利益至上的原則,正確處理業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護之間的關(guān)系,并隨意處理潛在利益沖突。()此題為判斷題(對,錯)。
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第10題

關(guān)于員工的合規(guī)準(zhǔn)則之一”禁止利益沖突“具體要求,以下說法正確的是()。

A.及時向公司匯報任何可能存在的個人利益與客戶利益、公司利益之間的現(xiàn)實或潛在沖突

B.參與或促成與公司利益有沖突的業(yè)務(wù)

C.從事任何兼職工作

D.從事?lián)p害客戶利益的行為

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